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操作風險管理培訓

第一部分 操作風險來源與管理框架
第一節 操作風險管理的概述
一、操作風險的起源
（一）商業銀行操作風險提出的背景和原因
（二）操作風險的相關案例
1.巴林銀行倒閉事件
2.日本大和銀行事件
3.中國銀行開平之劫
4.邯鄲農行金庫盜竊案
（三）國內外專家的觀點和認識
二、操作風險的分類
（一）操作風險的定義
（二）操作風險的分類
三、操作風險的性質
四、操作風險的傳統特點
五、現代操作風險管理的新趨
第二節 操作風險管理的基本框架
一、操作風險管理的演變
（一）傳統基礎階段
（二）專門管理階段
（三）定性管理階段
（四）定量管理階段
（五）整體管理階段
二、操作風險管理框架的基本構成要素
三、操作風險管理的環境和文化
（一）文化管理類要素
1. 公司治理
2. 內部控制
3. 操作風險組織體系
（二）操作風險管理戰略和政策
1. 操作風險管理戰略
2. 操作風險管理政策
（三）管理流程和技術方法類要素
1. 風險識別
2. 風險評估與計量
3. 風險控制與緩釋
4. 風險監測
5. 風險報告
四、操作風險管理框架的評價與發展
（一）操作風險管理框架的挑戰
（二）操作風險管理框架的有效性評價
1. 對操作風險的定義
2. 平衡的方法
3. 操作風險管理文化
4. 整個機構范圍內的一致性
5. 審計
6. 風險檢查委員會
7. 損失數據庫
8. 指標
（三）操作風險管理的發展

第二部分 操作風險識別與衡量三大工具
一、風險和控制自我評價（RCSA）
（一）自我評估法的含義和方法
（二）實施自我評估法需注意的問題
（三）自我評估法的局限性
二、業務流程分解法（BPM）
（一）業務流程分解法的定義
（二）業務流程分解法的具體內容
（三）業務流程分解法的局限性
三、關鍵風險指標法（KRI）
（一）風險指標法的定義
（二）風險指標法的具體內容
（三）風險指標法的局限性
四、操作風險量化
（一）操作風險量化的內容和作用
（二）操作風險量化的方法
（三）量化模型的有效性

第三部分 操作風險資本計量與監管
一、一般規定
（一）操作風險資本監管的意義
（二）巴塞爾委員會的規定
（三）中國銀監會的規定
二、基本指標法
（一）相關基礎知識
（二）《商業銀行資本管理辦法（試行）》相關規定
三、標準法
（一）標準法的方法描述
（二）《商業銀行資本管理辦法（試行）》相關規定
四、高級計量法
（一）高級計量法的方法描述
（二）高級計量法的實施條件和計量規則
（三）模型建立和計量
五、操作風險損失事件統計要求
（一）操作風險損失事件類型
（二）操作風險損失數據收集統計原則
（三）操作風險損失形態
（四）操作風險損失事件認定的金額起點和范圍界定
（五）操作風險損失事件統計的主要內容